Cftc 외환 프로브

CFTC 외환 프로브
외환 거래소.
외환 계약 ( "외환"이라고도 함)을 거래하도록 요청 받았습니까? 그렇다면 외환 거래 사기를 탐지하는 방법을 알아야합니다.
미국의 상품 선물 및 옵션 시장을 규제하는 연방 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 소비자들이 오늘날의 금융 시장에서 저지른 다양한 종류의 사기로부터 자신을 보호하기 위해 특별한주의를 기울여야한다고 경고했다 소위 "외환 거래 (foreign currency trading)"를 포함하는 시장을 포함하여,
새로운 연방법 인 2000 년의 상품 선물 근대화 법 (Codc Futures Modernization Act of 2000)은 CFTC가 외환 선물 및 옵션 계약을 일반에게 제공하거나 판매하는 다양한 규제되지 않은 회사를 조사하기 위해 조사하고 법적 조치를 취할 수있는 관할권과 권한을 갖고 있음을 분명히합니다 공공의. 또한 CFTC는 등록 된 회사 및 계열사에서 발생하는 외환 사기를 조사하고 기소 할 관할권이 있습니다.
CFTC는 외환 거래 사기의 급격한 증가를 비롯하여 최근 몇 년간 금융 투자 기회가 증가하고 복잡해지고 있음을 목격했습니다. 많은 외화 거래가 합법적이지만 외환 거래의 다양한 형태가 최근 대중들에게 사기를 꾀하기 위해 선전되었습니다.
통화 거래 사기는 지역 신문, 라디오 프로모션 또는 매력적인 인터넷 사이트의 광고를 통해 고객을 유치하는 경우가 많습니다. 이러한 광고는 외환 거래에서 고수익, 저 위험 투자 기회 또는 심지어는 고액 지급 통화 거래 고용 기회를 선전 할 수 있습니다. CFTC는 외화 거래 촉진자가 자신의 서비스 나 계좌 관리가 최소한의 위험으로 높은 수익을 얻거나 외환 거래자로서의 고용이 부유하게 만들 것이라고 주장 할 때 회의적인 태도를 취할 것을 촉구합니다.
합법적 인 외화 운영 이해.
일반적으로 외화 선물 및 옵션 계약은 CFTC에 의해 승인 된 거래소 또는 거래소에서 합법적으로 거래 될 수 있습니다.
위원회가 승인 한 거래소 또는위원회에서 통화 거래가 발생하지 않는 경우에도 거래는 합법적으로 수행 될 수 있습니다. 일반적으로 거래 당사자 중 하나 또는 두 곳 모두는 은행, 보험 회사 (또는 규제 된 계열사)입니다. , 증권 브로커 - 딜러, 선물 수수료 상인 또는 다른 금융 기관, 또는 순자산 가치가 높은 개인 또는 법인.
외환 기업이 위에서 규정 한 규제 대상 카테고리에 해당하지 않고 높은 순자산 가치가없는 소매 고객을 대상으로 외환 선물 및 옵션 거래를 수행하는 경우 CFTC는 해당 기업 및 거래에 대한 관할권을가집니다.
사기의 징후.
외화 거래를 요구하는 회사에 의해 요청을 받고 그러한 목적을 위해 기금을 요청한 경우 매우 신중해야합니다. 아래에 나와있는 경고 표지판을주의 깊게 살펴보고 통화 거래 회사에 자금을 배치하기 전에 다음 예방 조치를 취하십시오.
1. 너무 좋게 들리는 기회에서 벗어나십시오.
외환 거래를 포함한 부자 - 빠른 계획은 사기성 경향이 있습니다.
"무료 점심 식사"와 같은 것은 없다는 것을 항상 기억하십시오. 최근에 많은 액수의 현금을 확보하고 안전한 투자 수단을 찾고 있다면 특히 신중해야합니다. 특히 퇴직 기금을 이용할 수있는 퇴직자가 사기업의 매력적인 표적이 될 수 있습니다. 돈이 일단 사라지면 돈을 돌려 받기가 어렵거나 불가능할 수 있습니다.
2. 큰 이익을 예측하거나 보장하는 회사를 피하십시오.
이익을 보장하거나 매우 높은 성능을 자랑하는 회사를 경계하십시오. 많은 경우, 그러한 주장은 그릇된 것입니다.
다음은 사기성이 있거나 그럴 가능성이 큰 명령문의 예입니다.
& quot; 시장이 위 또는 아래로 움직이든, 통화 시장에서 이익을 창출 할 것입니다. & quot; & quot; 주 1 회, 매주 $ 1,000 & quot; "우리는 국내 투자의 90 %를 능가합니다." "외환 시장의 주요 이점은 약세 시장이 없다는 것입니다." & quot; 2 개월 이내에 최소 30-40 %의 수익률을 보장합니다. & quot;
3. 거의 또는 전혀 재정적 인 위험을 약속하지 않는 회사에서 벗어나십시오.
위험을 경시하거나 서면 위험 공개 성명서가 정부에 의해 부과 된 일상적인 절차임을 명시하는 회사를 의심하십시오.
통화 선물 및 옵션 시장은 변동이 심하며 단순한 고객에게는 상당한 위험이 있습니다. 통화 선물 및 옵션 시장은 당신이 잃을 여유가없는 자금을 넣을 곳이 아닙니다. 예를 들어, 퇴직 기금은 통화 거래에 사용해서는 안됩니다. 이러한 자금의 대부분 또는 전부를 외화 선물이나 옵션 계약을 매우 빠르게 처리 할 수 ​​있습니다. 따라서 다음과 같은 유형의 진술을하는 회사에주의하십시오.
& quot; $ 10,000 입금액으로 잃을 수있는 최대 금액은 $ 200 ~ $ 250입니다. & quot; & quot; 우리는 보유하고있는 모든 손실을 복구 할 것을 약속드립니다. & quot; & quot; 투자가 안전합니다 & quot;
4. 그것이 의미하는 바를 이해하지 않는 한 마진 거래 금지.
마진 거래는 입금 한 달러 금액을 크게 초과하는 손실에 대해 책임을지게 만듭니다.
많은 통화 거래자는 고객에게 돈을주기를 요청합니다. 때로는 "마진"이라고합니다. 수시로 $ 1,000에서 $ 5,000의 범위에서 합계하십시오. 그러나 외환 시장에서 상대적으로 작은 금액은 실제로는 훨씬 더 많은 달러 거래량을 통제합니다. 이는 종종 고객에게 제대로 설명되지 않은 사실입니다.
자신이하는 일을 완전히 이해하고 지불 한 증거금을 초과하는 손실을 수락 할 준비가되어 있지 않으면 마진 거래를하지 마십시오.
5. "인터 뱅크 시장"거래를 요구하는 기업
"은행 간 시장"에서 거래 할 수 있거나 거래해야한다고 주장하는 회사를주의하십시오. 또는 귀하를 대신하여 그렇게 할 것입니다.
규제되지 않고 사기성이있는 외환 거래 회사는 종종 소매 고객에게 자신의 자금이 "은행 간 시장"에서 거래되고 있다고 말합니다. 좋은 가격을 얻을 수있는 곳. 그러나 은행 간 시장에서 통화를 거래하는 회사는 은행, 투자 은행 및 대기업 일 가능성이 가장 높다. 금융 기관과 다른 대기업간에 협의 된 통화 거래의 느슨한 네트워크를 말합니다.
6. 우편 또는 기타 방법으로 인터넷에서 현금을 송금하거나 이전하는 것에주의하십시오.
특히 온라인 거래의 위험에주의하십시오. 자금을 온라인으로 송금하는 것은 매우 쉽지만 환불을받을 수없는 경우가 종종 있습니다.
수백만 명의 잠재적 인 잠재 고객에게 다가 가기 위해서는 인터넷 광고주가 하루에 1 페니의 비용을 부담해야합니다. 가짜 화폐 거래 회사는 인터넷을 통해 잠재 고객의 대규모 풀에 도달하는 저렴하고 효과적인 방법으로 압류했습니다.
통화 거래 온라인을 제공하는 많은 회사는 미국 내에 위치하고 있지 않으며 웹 사이트에 주소 또는 기타 국적을 나타내는 기타 정보를 표시 할 수 없습니다. 외국 회사에 자금을 이체하는 경우 자금을 회수하는 것이 매우 어렵거나 불가능할 수 있습니다.
7. 통화 사기는 흔히 소수 민족을 대상으로한다.
일부 통화 거래 사기는 인종 공동체, 특히 러시아, 중국, 인도 이민자 커뮤니티의 잠재 고객을 소수 민족 신문 및 TV "광고 문안"광고를 통해 타겟팅합니다.
때때로 이러한 광고는 소위 "직업 기회"를 제공합니다. & quot; 계정 임원 & quot; 외화 거래. & quot; 계정 임원 & quot; 고용 된 사람은 외환 거래를 위해 자신의 돈을 사용할뿐 아니라 가족과 친구들을 마찬가지로 고용하도록 모집해야합니다. 유망한 직업 기회 인 것처럼 보이는 것은 종종이 회사 중 많은 사람들이 고객을 현금으로 이별하도록 유도하는 또 다른 방법입니다.
8. 회사 성과 추적 기록을 확실히 받으십시오.
다른 고객을 대신하여 회사 또는 개인 실적 기록에 대해 최대한 많은 정보를 얻으십시오. 그러나 그렇게하거나받는 정보를 확인하는 것이 어렵거나 불가능할 수도 있음을 알아야합니다. 회사와 개인은이 정보를 제공 할 필요가 없지만 그렇게하지 않으려는 사람이나 불완전한 정보를 제공하는 사람을 조심해야합니다. 그러나 광택있는 브로셔 나 정교한 차트를 받았다고해도 포함 된 정보가 틀릴 수도 있습니다.
9. 자신이 배경을 부여하지 않은 사람과 거래하지 마라.
회사가 무엇을 말하고 있는지 정확히 알기 위해받은 모든 정보를 확인하십시오.
가능하다면 회사를 운영하거나 홍보하는 사람들의 배경을 찾으십시오. 구두 진술이나 회사 직원의 약속에만 의존하지 마십시오. 모든 정보를 서면으로 요청하십시오.
당신이 상대하고있는 사람들이 완전히 정당하고 위의 사람들이라는 것을 스스로 만족할 수 없다면, 가장 현명한 행동 방침은 그 회사들을 통해 외화 거래를 피하는 것입니다.
10. 상품의 경고 표지판 "Come-Ons"
상품 구입을 위해 회사가 요청한 경우, 아래 표시된 경고 표지판을 지켜보십시오.
재정적 위험이 거의 없거나 전혀없는 큰 이익을 예측하거나 보장하는 회사는 피해야합니다. 야간 배달 회사, 인터넷, 우편 또는 기타 방법을 통해 현금을 즉시 회사로 보내거나 전송하도록하는 고압 전술을 조심하십시오. 해외 영업 사원이나 익숙하지 않은 회사의 투자에 대한 원치 않는 전화에 대해서는 회의적입니다. 구매 전 : CFTC에 문의하십시오.
11. 추가 정보 및 연락처.
이 권고에 관한 질문은 CFTC의 공보실 (202) 418-5080으로 할 수 있습니다.

Bitcoin 제품의 자체 인증.
CME, CFE 및 Cantor Exchange에 대한 CFTC 성명서.
CFTC는 Podcast를 말합니다.
고객이 우리가 규제하는 시장에 영향을 미치는 주제에 관해 토론합니다.
FinTech Issue Brief.
LabCFTC는 FinTech 혁신에 대한 CFTC 입장을 개괄합니다.
2018 농업 상품 선물 회의.
캔자스 주립 대학 (CFTC)과 캔자스 주립 대학, 2018 년 농업 상품 선물 회의 발표
Whistleblower. gov.
CFTC 내부 고발 프로그램에 대한 정보.
최근 뉴스.
보도 자료 : CFTC, 가상 통화 리소스 웹 페이지 출시.
상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 오늘 가상 화폐 자원 웹 페이지 인 cftc. gov / bitcoin을 시작했습니다. .
보도 자료 : CFTC는 가상 화폐에 대한 제안 된 통보서 소매점의 실제 배송을 제안합니다.
상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 오늘 자사의 권위에 관한 제안 된 해석서 (Proposed Interpretation)를 발표했다.
보도 자료 : CFTC는 불법적으로 미국 거주자를 유혹 한 외국 단체 목록에 21 개의 이름을 추가합니다.
사기에서 미국인을 보호하는 것을 돕는 상품 선물 거래 Commission†™ s (CFTC) 진행하는 노력의 한 부분으로,.
팟 캐스트 : CFTC 회담 EP022 : 하버드 법학 교수 Hal Scott.
이번 주 CFTC 회담에서 하버드 법학 교수 인 Hal Scott은 "Connectedness and Contagion"의 저자입니다. 우리는 다룹니다.
보도 자료 : CFTC 사업부는 스왑 클리어링 및 거래에서 시간 제한없는 조치 완화를 연장합니다.
오늘 선물 선물 거래 Commission†™ s (CFTC) 사단 및 위험 (DCR)와 시장 감시 (DMO)의 부문.
가상 화폐에 대한 시장 참여자 및 고객을위한 리소스 및이 신흥 혁신에 대한 감독에서의 CFTC 역할.
책임있는 FinTech 혁신으로 CFTC 참여를 가속화하고 혁신가가 CFTC에보다 쉽게 ​​접근 할 수 있도록하는 새로운 이니셔티브.
매 화요일의 시장 개방 관심 분석 20 명 이상의 상인이 CFTC가 설정 한보고 수준 이상인 직위를 유지합니다.
CFTC의 활동 및 CFTC가 관련 활동을 수행하기 위해 발급 한 규정 및 관련 규칙 제정, 집행 및 판결문을 승인하는 법률.
위원회에 제출 된 의견은 공개 검토를 위해 온라인으로 제공됩니다.

규제 당국은 세계 은행들에 43 억 달러의 통화 조사를 벌이고있다.
금융 감독 당국은 1 년 동안의 글로벌 조사를 통해 외환 시장을 조작하려는 시도를하지 못해 6 개 주요 은행에 총 43 억 달러의 벌금을 부과했다.
HSBC Holdings Plc, 스코틀랜드 왕립 은행 Group Plc, JP 모건 체이스 & Co, 씨티 그룹, UBS AG, 뱅크 오브 아메리카 코퍼레이션은 모두 5 조 1 천억 달러 규모의 시장을 무역을 자동화하고 영국 은행을 포착하도록 밀어 붙였다.
당국은 딜러가 고객 주문에 대한 기밀 정보를 공유하고 자신의 이익을 향상시키기 위해 거래를 조정한다고 비난했습니다. 그들이 조작 한 것으로 여겨지는 외환 벤치 마크는 자산 관리자와 기업 회계 담당자가 보유 자산 가치를 평가하는 데 사용됩니다.
딜러는 코드 네임을 사용하여 클라이언트 이름을 지정하지 않고 온라인 채팅룸에서 플레이어 & ldquo, "3 musceteers"및 "1 team, 1 dream."와 같은 가명으로 정보를 바꿨습니다. 관여하지 않은 사람들은 과소 평가되었고 상인들은 그들의 사기로 인한 빠른 이익에 대해 외설스러운 말을 사용했다고 당국은 말했다.
수요일의 벌금은 2 년 동안 100 억 달러 이상으로 벤치 마크 조작에 대한 처벌을 초래합니다. 영국의 금융 행위 감독 당국 (Financial Conduct Authority)은 런던시 역사상 17 억 7000 만 달러의 대부를 5 명의 대금업자에게 부과했다.
& ldquo; 오늘날의 기록적인 벌금은 우리가 발견 한 실패의 중대성을 나타내며, 기업은이를 제대로 수행하기 위해 책임을 져야합니다. & rdquo; FCA 최고 경영자 마틴 휘 틀리 (Martin Wheatley)는 말했다.
그는 은행 관리자들이 직원들을 규칙에 따르도록하는 규정 준수 부서에 맡기지 않고 상인을 면밀히 주시해야한다고 말했다.
조사가 이미 시장에 큰 변화를 촉발 시켰습니다. 은행들은 30 명 이상의 상인을 일시 중지하거나 해고하고 대화방에 끼워 넣고 자동화 된 거래의 사용을 늘렸다. 세계 지도자들은 이번 주말 호주 브리즈번 G20 정상 회의에서 벤치 마크의 규제 변화에 대해 서명 할 것으로 예상된다.
일반적으로 다른 관할권보다 집행력이 강한 미국에서는 법무부, 연방 준비 은행 및 뉴욕 재무 당국이 외환 거래에 대한 은행 조사를 진행하고 있습니다.
격분.
규제 당국자들은 미국과 영국 당국이 금리 기준 인 런던 은행 간 대출 금리 (Libor)를 조작했다고 발표한지 1 년이 지난 2008 년 이후, 은행들의 위법 행위가 2008 년에서 2013 년 10 월까지 계속되었다고 밝혔다.
외신 조사는 조사보다 빠른 속도로 마무리됐으며 수요일 벌금은 은행의 협력을 반영했다. 영국의 FCA는 5 개 은행이 조기에 결제를 위해 벌금을 30 % 할인했다고 밝혔다.
미국 상품 선물 거래위원회 (US commodity Futures Trading Commission)는 동일한 5 개 은행에 14 억 8000 만 달러를 추가로 지불하도록 명령했다. 스위스의 규제 기관인 FINMA는 또한 UBS (국가 최대 은행)에게 1 억 3400 만 프랑 (1 억 3900 만 달러)을 지불하도록 주문했으며, cap & rsquo; 외환 및 귀금속 거래의 부정 행위에 대한 상여금.
통화 감사관은 미국 대출 기관에 총 9 억 5 천만 달러의 벌금을 부과했다. 그것은 뱅크 오브 아메리카에 불이익을 줄 유일한 권한이었다.
더 많은 벌칙이 따르게 될 것입니다. 수요일 합의에 포함되지 않은 Barclays Plc는 FCA와 CFTC와의 협의에서 벗어나 좀 더 일반적인 조정 협상 & rdquo; 그 활동을 조사하고있는 다른 규제 당국과 함께
FCA는 Barclays와 Deax Bank의 정책 집행 활동이 Deutsche Bank AG에 좋지 않을 것이라는 신호를 보냈습니다.
CFTC는 다른 은행을 검토하고 있는지 여부에 대해서는 언급하지 않았다.
영국의 심각한 사기 수사 국은 범죄 수사를 진행하고 있으며 불만을 가진 고객은 여전히 ​​민사 소송을 진행할 수 있습니다.
영국 정부가 80 % 소유 한 RBS는 2010 년까지 외환 거래에 대한 고객 불만을 접수했습니다. 은행은보다 신속하게 대응하지 못한 것에 대해 후회하고 있습니다.
다른 은행들도 마찬가지로 사과했다.
잉글랜드의 은행.
영국 외환 거래의 핵심 허브 인 런던 시티 (London City)의 심장부에서 통화 조사가 이루어졌습니다.
영국 은행 (Bank of England)은 수요일에 주요 외환 딜러 인 마틴 말렛 (Martin Mallet)이 상인들이 정보를 공유하고 있다고 상사에게 경고하지 않았다고 밝혔다.
마크 코니 (Mark Carney) 주지사가 금융 벤치 마크를 개혁하려는 세계적인 규제 노력을 주도하고있는 영국 중앙 은행은 말렛을 해산했지만 불법이거나 부적절한 일은하지 않았다.
또한 런던에 본사를 둔 주요 통화 딜러들과 정기적 인 회의를 폐지 한 바있다. BOE가 스캔들 이후에 은행과 은행 사이에 거리를두기를 원하는 신호이다.
화해에 연루된 은행의 주식은 수요일 오후 약간 하락했다. 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America)는 0.2 %, JP 모건은 1.6 %, 시티는 0.6 % 낮아졌다.
RBS는 1 퍼센트 하락했으며 HSBC는 0.3 퍼센트 하락했으며 UBS는 시간외 거래에서 0.1 퍼센트 하락했다.
(1 미국 달러 = 0.9630 스위스 프랑)
취리히에있는 Steve Slater, Huw Jones, Jamie McGeever, Clare Hutchison 및 Matt Scuffham 및 Katharina Bart의 추가보고 Carmel Crimmins와 Emily Stephenson의 글; Alexander Smith, Anna Willard, David Stamp, Lisa Von Ahn 편집.
모든 견적은 최소 15 분 지연되었습니다. 교환 및 지연의 전체 목록은 여기를 참조하십시오.

외환 거래 조사.
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ECU는 최근 상인의 미국 유죄 판결에 의해 의혹을지지한다고 주장합니다.
혐의로 5 억 3 천만 달러짜리 시장을 조작 한 것으로 추정되는 8 개 대출 기관에 수십억 유로의 벌금이 부과됩니다.
뉴욕의 한 규제 당국은 채팅 메시지가 전면에서 '부패한 문화'를 드러냈다 고 전했다.
Banker는 영국 법원이 뉴욕에서 청구를 앞세워 신청을 후원함에 따라 항소했습니다.
심사위 원단은 Mark Johnson의 방위를 "pre-hedging"이 표준 산업계의 관행이라고 거부합니다.
마크 존슨은 35 억 달러가 넘는 통화 거래로 미국 법원에서 유죄를 선고 받았습니다.
검찰은 석유 및 가스 관련 35 억달러 이상의 거래를 포기하고있다.
마크 존슨 (Mark Johnson)은 뉴욕 법원이 35 억 달러 거래에서 얻은 이익은 '공정한 모든 라운드'
Fed는 은행이 거래자가 기밀 정보를 잘못 사용하는 것을 막지 못했다고 말했습니다.
검찰은 현행법이 '표준 업계 관행'이라고 주장했다.
뉴욕 법원은 사건을 듣기위한 관할권이 없으며 논쟁해야합니다.
전 거래자들이 외환 시장의 장비를 조사하는 것과 관련된 미국 내 혐의에 직면합니다.
브리튼은 클라이언트 거래에 순은 환율을 조작하기의 주장을 부정한다.
투자 회사 ECU는 2006 년부터 1 억 달러가 넘는 거래를 '전면 실행'방식으로 처리합니다.
영국 소매업 자, 통화 거래자, 투자 은행가, UniCredit 및 차기 회장.
미 행정 당국은 행정부 변경 전에 조사를 앞두고있다.
뱅커스는 '전면 실행 (front-running)'으로 35 억 달러의 거래로 8 백만 달러의 불법적 인 이익을 내고 있다고 비난했다.
도매 시장은 고객의 신뢰 없이는 작동 할 수 없습니다.
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